國泰證券爆跟單，進出金額高達 23 億

國泰證券呂姓主管利用職務之便於 2014 年 3 月到 2015 年 6 月偷看客戶交易，跟單買賣金額高達新台幣 23 億元，情況之嚴重連金管會也驚訝，要求國泰證券解除這名主管職務，等於逐出金融圈。

金融監督管理委員會表示，去年 9 月有人匿名檢舉國泰證券負責後台交割的呂姓主管，於 103 年 3 月到 104 年 6 月間利用其職務於盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔（Log），並利用其所知的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券。

證期局表示，過去也曾發現券商從業人員利用職務之便，與客戶同步買進或賣出相同股票「跟單」的情形，但國泰證券這名呂姓主管跟單情況之久、買賣金額之大都是相當罕見的，很驚訝，因此，依證券交易法第 56 條規定，命令國泰證券解除這名呂姓主管職務。

證期局指出，雖然這名呂姓主管表示跟單期間沒什麼賺，但證券從業人員利用職務之便，知悉消息買賣股票已違反規定。

證期局說明，依法這名呂姓主管 3 年內不得回鍋金融業，但由於金融業對從業人員操守有高度要求，因此，從業人員一旦遭解除職務後，等於是被逐出金融圈。

（作者：蔡怡杼；首圖來源：pixabay）