美國證監會:加密貨幣線上交易平台應在監管機構註冊

作者 | 發布日期 2018 年 03 月 12 日 9:15 | 分類 Fintech , 數位貨幣 , 科技政策 follow us in feedly

美國證券交易委員會(SEC)7 日發布官方聲明表示,加密貨幣線上交易平台應在監管機構註冊。



儘管不少平台聲稱自己上線交易的數位資產是經過嚴格挑選的高品質資產,但事實上當局並未對資產本身、上線標準和交易協議進行審查。SEC 擔憂,這些平台自稱「交易所」的行為會讓投資者誤認其為合規受監管的交易機構。

監管機構官方聲明指出,平台提供的數位資產交易機制符合聯邦證券法中「證券」的定義,交易平台也屬於法律中「交易所」的範疇,因此 SEC 認為自己對其有管轄權,這些交易平台需要在 SEC 註冊為全國證券交易所,或是申請豁免資格。

SEC 提醒投資者,開展數位資產交易活動應選擇已經正式註冊的平台和中介來進行,比如國家證券交易所或者替代交易系統(alternative trading system,ATS)。

與此同時,當局還建議投資者在選擇數位資產交易平台前,利用以下問題自審平台資質:

  • 是否已為交易所或 ATS 登記在冊?
  • 能否在 FINRA’s BrokerCheck 查到平台營運團隊的相關訊息?
  • 交易協議、交易價格及手續費的水準如何?
  • 平台提供了哪些網絡安全維護和隱私保護措施?

這份新出爐的聲明意味著 SEC 要將最新的聯邦證券法用於迅速發展的加密貨幣領域。SEC 首席執行長 Jay Clayton 一再對加密貨幣和 ICO 表示擔憂,並敦促投資者謹慎行事。他曾經表示,認為 ICO 屬於受監管的證券產品。

儘管市面上已有數十家提供加密貨幣交易的平台,但根據 SEC 披露的數據,其中並未出現 Bittrex、GDAX 等平台。而路透社稱只能確定金融科技公司 Liquidity M 已為 ATS 營運商登記在冊。據了解,這是數位資產平台 Templum 的經銷商。

SEC 進一步表示,這些加密貨幣的大部分二級市場交易也受其管轄。並補充說明稱,有些加密貨幣平台可能不是交易所,但提供錢包之類的相關服務,也會觸及經銷商或者清算代理商的註冊要求。

而加密貨幣在 7 日集體遭遇重挫,比特幣直接跌破 1 萬美元關口。行情網站 Coindesk 顯示,截至發稿前,比特幣的價格仍在 9,600 美元到 9,700 美元水平徘徊。而根據 CoinMarketCap 的數據,以太坊和瑞波幣也分別下跌了 9% 和 8%。

美國商品期貨交易委員會(CFTC)領導人之一 Brian Quintenz 接受 CNBC 採訪時也表示,支持 SEC 此次聲明,並認為這有利於加密貨幣市場的監管,市場參與者需要一個可信任的環境。但也有業內人士認為,這一監管舉措或導致加密貨幣市場的波動。

值得一提的是,美國財政部下屬的金融犯罪執法網路(FinCEN)6 日發表公開信,表示其規定將適用有所有 ICO 企業。

法務助理秘書 Drew Maloney 解釋稱,銷售 ICO 衍生代幣的開發企業和交易所必須登記為貨幣傳輸組織,並遵守反洗錢的有關法規,以及「了解客戶」(KYC)規則。

不過公開信也指出,會根據 ICO 和其他相關代幣的設計採取不同的司法處理方式。代幣銷售等同於證券或衍生工具的銷售,分別適用美國證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)的規定。

據了解,FinCEN 正與 SEC 和 CFTC 密切合作,開展 ICO 活動中的反洗錢和反恐融資(AML/CFT)行動。

(本文由 雷鋒網 授權轉載;首圖來源:pixabay

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