承認操縱市場,摩根大通同意付 266 億罰金和解

作者 | 發布日期 2020 年 09 月 30 日 14:00 | 分類 國際金融 Telegram share ! follow us in feedly


摩根大通集團(JPMorgan Chase)9 月 29 日承認操縱美國貴金屬和美國國債市場,同意為違法行為繳交 9.2 億美元(約新台幣 266 億元)罰金。

美聯社報導,美國金融監管機構和司法部指出,摩根大通交易員過去 8 年來使用「幌騙」(spoofing)手法。

所謂「幌騙」手法是指交易員對市場發出訊號,但不打算以這種價位買進或賣出,卻意圖影響市場走向。

美國證券管理委員會(SEC)執行處處長艾瓦奇安(Stephanie Avakian)在預先準備的聲明中指出:「摩根大通證券此舉破壞了我們市場的廉正誠信。」

摩根大通同意與美國當局和解,並將進入緩起訴協議(Deferred-Prosecution Agreement)3 年時間。此外,摩根大通也將接受 SEC 和美國商品期貨交易委員會(CFTC)罰款和懲處。

(譯者:徐睿承;首圖來源:Flickr/freeimage4life CC BY 2.0)