Robinhood 涉違規，遭美證交會罰款 4,500 萬美元

美國新興券商 Robinhood 因涉及多項違規而遭美國證券交易委員會（SEC）罰款 4,500 萬美元；Robinhood 已同意支付罰款達成和解。

路透、華爾街日報等外媒報導，Robinhood同意向SEC支付4,500萬美元，就一系列違規行為調查達成和解，包括於2021年發生的資料外洩事件，當時導致數百萬用戶的姓名和電子郵件遭曝光。

Robinhood涉及的其他爭議包括通報可疑交易的速度太慢、未確實保留員工使用WhatsApp等未經授權程式進行通訊的紀錄、未確實保留俗稱「藍色表單」（blue sheets）的交易紀錄、未確實標註賣空交易等。

Robinhood Markets總法律顧問Lucas Moskowitz表示，很高興相關歷史問題已獲解決。

這並非Robinhood第一次遭罰款，2020年即因未披露與高頻交易者的關係而向SEC支付6,500萬美元換取和解，隔年再度因相關問題遭美國金融業監管局（FINRA）罰款7,000萬美元。

Robinhood和監管單位達成協議之際，提倡加強監管力度的現任SEC主席詹斯勒（Gary Gensler）任期已快要結束，他將於20日（川普上任當日）辭職，市場也預期，「川普2.0」任內監管法規將放寬。

Robinhood為深受年輕族群喜愛的投資平台，被暱稱為「散戶大本營」，是股市小白初次接觸股市的熱門選擇，同時也涉足加密貨幣業務。

Robinhood近期推出全新桌面交易平台Robinhood Legend，並新增交易期貨、指數的功能，瞄準活躍執行交易的散戶。

Robinhood股價2024年飆漲192.46%，今年來則上漲6.25%，13日收在39.59美元。

（本文由 MoneyDJ新聞授權轉載；首圖來源：Unsplash）

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