金管會接獲投訴，花旗（台灣）銀行前理專推介並代客戶投資非屬花旗銀行銷售的金融商品，花旗銀行因未完善建立管理理專銷售行為機制及理專與客戶私下資金往來的交易監控機制，挨罰新台幣 600 萬元。 繼續閱讀..
理專違規推介行外金融商品，金管會罰花旗銀 600 萬元 |
作者
中央社|發布日期
2023 年 03 月 07 日 18:40 |
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Tag Archives: 理專
機器人理財顧問逼退理專？有紀律超理性，績效待考驗 |
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作者
財訊|發布日期
2016 年 06 月 10 日 0:00 |
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機器人理財顧問到底好不好用？比現有的理專更好嗎？是很多人心中的疑惑，如果你有購物前上網搜尋「開箱文」的習慣，或許可以參考美國知名投資部落客錢鬍子先生（Mr. Money Mustache）實際以 10 萬美元使用 Betterment 的心得文，他在文中提到：「雖然一開始是以不抱期待的冒險心態投入，但整體使用心得還算滿意，在資產配置上的確幫我注意到容易忽略的細節，能有個夥伴無時無刻從各方面幫我觀察市場動態真不錯。」 繼續閱讀..
