理專違規推介行外金融商品,金管會罰花旗銀 600 萬元 作者 中央社|發布日期 2023 年 03 月 07 日 18:40 | 分類 理財 , 財經 , 金融政策 | edit 金管會接獲投訴,花旗(台灣)銀行前理專推介並代客戶投資非屬花旗銀行銷售的金融商品,花旗銀行因未完善建立管理理專銷售行為機制及理專與客戶私下資金往來的交易監控機制,挨罰新台幣 600 萬元。 繼續閱讀..
台灣金融業弊案不斷,現金股利恐被限 作者 黃 敬哲|發布日期 2020 年 12 月 30 日 14:01 | 分類 公司治理 , 會員專區 , 金融政策 | edit 近期金管會表示,將視銀行壓力測試結果來決定是否會限制現金股利的發放,其中作業風險資本一項就包含了理專舞弊情事。 繼續閱讀..
又有理專 A 錢案,金管會提出 4 點提醒 作者 黃 敬哲|發布日期 2020 年 07 月 08 日 11:02 | 分類 公司治理 , 會員專區 , 理財 | edit 金管會近日指出,國內又有理財專員挪用客戶款項近 4,964 萬元 ,與客戶有異常資金往來的不法情事,另外招攬保險上也有多項缺失,將依法處 1,200 萬元罰鍰。 繼續閱讀..
行員私挪資金猖獗,金管會對七大銀行開刀 作者 黃 敬哲|發布日期 2019 年 07 月 31 日 11:44 | 分類 公司治理 , 會員專區 , 金融政策 | edit 金管會 30 日宣布,華南銀行等 7 家銀行行員涉嫌挪用客戶款項及異常資金往來,決定予以重罰,最高達新台幣 1,000 萬元。 繼續閱讀..
防堵理專亂象,金管會推十大規範 作者 黃 敬哲|發布日期 2019 年 05 月 02 日 15:14 | 分類 會員專區 , 財經 , 金融政策 | edit 金管會主委顧立雄在 1 日表示,將推出十大管控措施,防止理專舞弊。 繼續閱讀..
機器人理財顧問逼退理專?有紀律超理性,績效待考驗 作者 財訊|發布日期 2016 年 06 月 10 日 0:00 | 分類 人力資源 , 機器人 | edit 機器人理財顧問到底好不好用?比現有的理專更好嗎?是很多人心中的疑惑,如果你有購物前上網搜尋「開箱文」的習慣,或許可以參考美國知名投資部落客錢鬍子先生(Mr. Money Mustache)實際以 10 萬美元使用 Betterment 的心得文,他在文中提到:「雖然一開始是以不抱期待的冒險心態投入,但整體使用心得還算滿意,在資產配置上的確幫我注意到容易忽略的細節,能有個夥伴無時無刻從各方面幫我觀察市場動態真不錯。」 繼續閱讀..